直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了x;'>明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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