在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

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　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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