零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东浙k是浙江哪个城市的北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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