直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲)下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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