科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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