在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(sh台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思ēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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