金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我德国有多大面积，德国相当于中国哪个省会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高德国有多大面积，德国相当于中国哪个省执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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