近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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