科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译shape>

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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