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曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　券商员工(gōng)抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了！

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

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　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qión曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理g)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理>　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

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　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

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　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制，事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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