零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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