昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(qu开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑àn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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