直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(德国有多大面积，德国相当于中国哪个省huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”德国有多大面积，德国相当于中国哪个省客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期德国有多大面积，德国相当于中国哪个省(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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