直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　独肖有哪几个lt="券商员(yuán)工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播(bō)赚打赏感谢费(fèi)？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(w独肖有哪几个èn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活独肖有哪几个动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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