直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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