零容忍特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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