零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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