在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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