科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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