金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市(shì)场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿(yì)元(yuán)，后续可保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思)两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金(jīn)融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备。

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