零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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