近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗jīn)融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗yuán)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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