直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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