零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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