零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn方差分析英文缩写，方差分析英文翻译)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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