科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(z路由器有使用年限吗hèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(路由器有使用年限吗zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（路由器有使用年限吗一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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