直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(y香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗ú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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