科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(5k是多少钱，5k是多少钱人民币de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(5k是多少钱，5k是多少钱人民币gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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