昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予(y2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定(2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口dìng)，中国证监(jiā2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口n)会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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