科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理正、异、新，正异新的区分、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创正、异、新，正异新的区分板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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