零容(r阴肖有哪几个生肖óng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职阴肖有哪几个生肖>

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(y阴肖有哪几个生肖ǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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