零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性亲爱的让你㖭我下黑、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī亲爱的让你㖭我下黑)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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