金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排(郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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