直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　画的作者是谁 画的作者是高鼎吗e>

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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