科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎknocked什么意思，knocking什么意思ng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500knocked什么意思，knocking什么意思.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

knocked什么意思，knocking什么意思　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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