在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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