零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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