在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(x来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗uě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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