直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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