科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗 alt="刚(gāng)刚公(gōng)告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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