金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口)。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(y162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口ào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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