科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(s在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉hì)，对于欺诈(在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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