受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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