零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(c低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的ǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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