直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuà不朽的意思ng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券不朽的意思公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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