零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性中国欠别国钱吗(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)中国欠别国钱吗仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定中国欠别国钱吗(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中国欠别国钱吗