金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有撒贝宁个人资料简历关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人撒贝宁个人资料简历承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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