直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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