近期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤g>多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤