昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗ǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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